關于進一步加強出資企業法律風險防範機制建設的指導意見
杭國資發[2013]33号杭國資發[2013]33号
各出資企業：
為有效防範企業法律風險，保障國有資産安全，促進企業持續穩健發展，根據國務院國資委有關文件精神，結合市出資企業實際情況，就進一步加強企業法律風險防範機制建設提出以下意見。
一、進一步提高對企業法律風險防範工作的認識
加強企業法律風險防範機制建設，是企業适應國際國内經濟環境變化，提高核心競争力的重要舉措；是提高企業依法決策、依法經營、依法管理能力和水平的重要手段；是促進企業科學發展、實現國有資産保值增值的重要保障。面對日益複雜的發展環境，各出資企業要深刻認識企業法律風險防範工作的重要意義，牢固樹立“抓法律風險防範就是抓生産力”的理念，切實增強緊迫感、責任感和自覺性，進一步健全企業法律風險防範機制，推動企業依法經營、依法決策、依法維權，維護國有資産安全，發展壯大國有經濟。
二、總體目标
堅持依法依規、防控為主、融入管理、動态調整的原則，以事前防範和事中控制為主、事後補救為輔，将法律風險防範工作貫穿企業經營管理全過程，定期分析和評估風險，及時調整防範和應對方案，合法經營，依法維權，促進企業健康發展。
圍繞推動國資監管體制改革和國有企業改革發展，按照法律風險防範機制建設的基本原則，争取在“十二五”時期普遍設立法律事務機構，配備企業法律顧問，總法律顧問制度得到初步推廣。企業法律人才隊伍不斷壯大，素質不斷提高，職責、待遇進一步落實。企業法務工作制度不斷健全，法律服務領域不斷拓展，依法維權能力不斷提高，重大法律糾紛得到妥善處理，維權的經濟效益得到充分體現。
三、進一步加強企業法律顧問制度建設
（一）進一步推進企業法律事務機構建設
到2015年底，各出資企業要建立健全法律事務機構，部分規模較小的公司可設立合署或兼職的法律事務機構，但應确保每家企業至少有1名法律工作人員。
各出資企業應當明确法律事務機構的職責權限，切實發揮法律事務機構在企業制度建設、合同管理、重大決策法律審查等方面的重要作用。提倡法律事務機構的職責和法律事務工作規則載入企業章程。
（二）進一步推進企業法律顧問制度建設
1.各出資企業要按照《國有企業法律顧問管理辦法》（國務院國資委令第6号），建立企業法律顧問制度。到2015年底，各出資企業全部建立企業法律顧問制度；争取1-2家符合條件的出資企業建立總法律顧問制度。
2.各出資企業應積極創造條件，通過内部選拔和外部招聘等方式，選聘總法律顧問。暫時不具備條件的，可以由企業領導人員兼任。所選聘的企業總法律顧問應當具有較高的政治素質，精通法律業務，熟悉企業經營管理，具有處理複雜法律事務的經驗和能力。
總法律顧問實行任職備案制度，由各出資企業報市國資委備案。
四、進一步健全法律事務工作制度
各出資企業應當建立科學、規範的工作制度和工作流程，規定企業法律事務管理的職責、權限和程序。法律事務工作制度包括但不限于以下内容：
（一）企業規章制度管理
企業的規章制度應當由法律顧問和法律事務機構負責牽頭起草或實施合規性審查，确保符合國家法律法規和國資監管規章制度。
（二）企業重大決策法律審查
企業法律顧問要全程參與企業重大決策和重要談判，實現全程服務。涉及有關重大事項，應由法律顧問和法律事務機構提出法律意見或出具法律意見書，确保企業重大決策合法合規。必要時，可以聘請專業社會中介機構共同參與。
（三）合同審查與備案
企業對外簽署的合同，除已經過合規性審查的格式合同外，應全部通過法律顧問和法律事務機構的合規性審查。未通過合規性審查的合同，一律不得簽署。非格式合同正式簽署後，應當報法律事務機構備案。重大合同應當由法律顧問和法律事務機構全程參與。
（四）企業内部管理風險
依法規範勞動用工，構建和諧勞動關系，防範勞動争議。充分利用競業禁止等手段，加強人力資源管理，防範人才流失和專有技術、商業秘密外洩。
五、加強企業法律糾紛案件管理
（一）建立重大法律糾紛案件處理工作機制
各出資企業應參照《中央企業重大法律糾紛案件管理暫行辦法》（國務院國資委令第11号），建立企業主要領導親自負責、法律顧問和法律事務機構牽頭、各部門充分配合的重大法律糾紛案件處理工作機制，争取利益最大化，損失最小化。
（二）建立出資企業法律糾紛案件溝通協調機制
市國資委建立法律風險管理組織體系，聘請律師、企業法律顧問等專業人士為企業提供法律咨詢服務，協調（援助）出資企業之間、出資企業與其它企業之間的産權、債務、合同等糾紛。
（三）建立重大法律糾紛備案管理制度
1.各出資企業發生重大法律糾紛案件的，應當自發生之日起30日内逐級上報市國資委備案。重大法律糾紛案件包括五類：（1）标的金額500萬元以上的案件；（2）以出資企業本級為被告的案件；（3）一審由中級人民法院審理的案件；（4）已經或可能引發集體訴訟或系列訴訟的案件；（5）其他具有重大影響的案件。
2.重大法律糾紛備案報告應當包括但不限于基本案情（包括案由、當事人各方、涉案金額、主要事實陳述、争議焦點等）、處理措施、案件結果分析預測、法律意見書等内容。重大法律糾紛處理結案後，應當及時将結果報告市國資委。
3.提請市國資委協調（援助）的重大法律糾紛案件，應事先經過企業主要負責人協調處理，并在備案報告中詳細說明有關情況和需要協調（援助）的事項。
4.重大法律糾紛以外的案件，由各出資企業按年度彙總，并于次年1月底前報市國資委備案。
六、法律服務中介機構的選聘和管理
建立“市國資委系統法律服務中介機構備選庫”。采取向社會公開征集、市國資委組織專家進行評審的方式确定中介機構。法律服務中介機構備選庫建立後，各出資企業聘用常年法律顧問，以及需要聘請法律服務中介機構提供法律服務的，應從備選庫中選聘并報市國資委備案。
市國資委系統法律服務中介機構備選庫建立及管理的具體辦法，由市國資委另行制訂。
七、完善法律風險防範機制建設的保障措施
（一）加強法律人才培訓
市國資委和出資企業結合普法工作，建立法律顧問和法務工作人員業務培訓和工作經驗交流制度，有計劃地開展調查研究和交流研讨，提高法律人才的業務水平。
（二）提高法律人才待遇
1.鼓勵和支持符合條件的人員，參加企業法律顧問執業資格考試，取得執業資格證書。對于取得企業法律顧問執業資格的人員，考試費用由所在單位承擔，并可給予适當獎勵。
2.被評審為企業一級、二級、三級法律顧問職業崗位資格和法律顧問助理崗位資格的企業法律顧問，經企業聘任後，按有關規定享受相應的專業技術職務待遇。
3.企業總法律顧問直接對企業法定代表人或者總經理負責，列席企業董事會、總經理辦公會等重要會議，享受相應待遇。
（三）法律風險定期分析評估
各出資企業要定期對本企業發生的法律糾紛案件進行統計，并對發案原因、發案趨勢、處理結果等情況進行綜合分析評估，及時總結經驗教訓。要通過定期分析，總結規律、完善制度。
（四）法律風險防範考核
市國資委将企業法律風險防範工作納入企業經營業績考核範疇，重點考核企業法律顧問制度推行情況、法律風險防範工作制度建設情況和法律風險防範與處理效果。
各出資企業應結合自身實際，将法律風險防範工作納入子企業考核。
（五）法律風險防範責任追究
對防範不嚴導緻法律風險發生、處置不力導緻法律風險擴大的情況，将追究有關責任人的責任。
各區、縣（市）國資監管機構，各出資企業可參照本意見，制定所屬企業法律風險防範機制建設的具體辦法。
杭州市國資委
2013年4月7日
